第十一章（按学习顺序重排整理）
| 目标 | 内容 |
|---|---|
| 🥇 保护竞争 | 最基本、最直接的立法目标 ✅ |
经营者三类垄断行为：
| 序号 | 行为类型 | 举例 |
|---|---|---|
| ① | 🤝 达成垄断协议 | 横向/纵向垄断协议 |
| ② | 👑 滥用市场支配地位 | 拒绝交易、搭售、不公平定价等 |
| ③ | 🔗 经营者集中（具有或可能具有排除限制竞争效果） | 合并/收购/控制等 |
反垄断法 = 属地原则 + 效果原则
| 原则 | 内容 |
|---|---|
| 🏛️ 属地原则 | 境内垄断行为 → ✅ 适用 |
| 🌍 效果原则 | 境外垄断行为影响境内市场 → ✅ 也适用 |
💡 不管你在哪，只要影响了中国市场竞争，反垄断法就能管你！
🧠 口诀：属地加效果，境内影响境内都管😄
| 概念 | 含义 |
|---|---|
| 🚫 适用除外 | 某些行业/行为根本不适用反垄断法（从根上就不管） |
| ✅ 豁免情形 | 形式上违反反垄断法，但基于特定理由可以免于处罚 |
| 序号 | 情形 |
|---|---|
| 1 | 📖 知识产权的正当行使 |
| 2 | 🌾 农业生产中的联合或协同行为 |
| 序号 | 情形 |
|---|---|
| 1 | 💡 改进技术、研究开发新产品 |
| 2 | ⚙️ 提高质量/降低成本/增进效率/统一规格/专业化分工 |
| 3 | 🏪 提高中小经营者效率、增强竞争力 |
| 4 | 🌿 节约能源、环保、救灾救助等社会公益 |
| 5 | 📉 经济不景气→缓解销售下降或生产过剩 |
| 6 | 🌍 保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益 |
| 序号 | 需证明的事实 |
|---|---|
| ① | 协议能够实现相关目的或效果 |
| ② | 为实现目的或效果所必须 |
| ③ | 协议不会严重限制相关市场竞争 |
| ④ | 协议能使消费者分享利益 |
⚠️ 第6条（对外贸易）不需要证明上述事实！其他5条都需要！
🧠 口诀：豁免六大条，前5要证明：目的必要不严重限制消费者能分享🔥😄
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 🎯 核心概念 | 商品之间较为紧密的相互替代性 ✅ |
| 📐 三个维度 | 商品、地域、时间 |
| 维度 | 是否必须界定 |
|---|---|
| 📦 商品市场 | ✅ 通常需要 |
| 🗺️ 地域市场 | ✅ 通常需要 |
| ⏰ 时间市场 | ❌ 不一定（季节性商品才需考虑） |
⚠️ 考试坑： "相关市场界定的三个维度都必须考虑" → ❌ 错了！ 时间维度不一定需要！
🧠 口诀：商品地域通常要，时间维度看情况🔥😄
| 序号 | 因素 |
|---|---|
| 1 | 价格变化→消费者转向其他商品 |
| 2 | 商品的特性、质量、技术、用途 |
| 3 | 商品之间的价格差异 💰 |
| 4 | 商品的销售渠道 🏪 |
| 5 | 其他因素 |
| 序号 | 因素 |
|---|---|
| 1 | 价格变化→消费者转向其他地域 |
| 2 | 运输成本和运输特征 🚚 |
| 3 | 多数需求者的实际选择区域+主要经营者的销售分布 |
| 4 | 地区间的贸易壁垒 🚧 |
| 5 | 其他因素 |
🧠 口诀：地域市场看运输成本和贸易壁垒🔥
核心关键词：转产 🔥
| 序号 | 因素 |
|---|---|
| 1 | 对价格变化做出反应的证据 |
| 2 | 生产流程和工艺 |
| 3🔥 | 转产的难易程度 |
| 4🔥 | 转产需要的时间 |
| 5🔥 | 转产的额外费用和风险 |
| 6 | 转产后商品的市场竞争力 |
| 7 | 营销渠道 |
💡 看到"转产"两个字 → 一定是从供给角度分析的！
🧠 口诀：供给替代看转产——难易时间费用风险🔥😄
| 项目 | 参数 |
|---|---|
| 维持时间 | 1年（持久地）✅ |
| 涨价幅度 | 5%-10%（小幅）✅ |
| 条件 | 其他商品销售条件保持不变 |
| 判断标准 | 涨价后能否有利可图 💰 |
🧠 口诀：SSNIP——一年内涨价5%-10%，其他条件不变，看能否赚钱🔥😄
| 情形 | 是否构成鉴定意见 |
|---|---|
| 👥 双方各自请专家 | ❌ 不构成鉴定意见 |
| 🤝 双方协商委托或法院委托同一专家 | ✅ 视为鉴定意见 |
| 法院受理前提 | ❌ 不以执法机构已查处为前提 ✅ |
|---|
💡 各自请的专家→只是"专家证人"；共同委托或法院委托的→才叫"鉴定意见"！
🧠 口诀：各自请的不算鉴定，共同委托或法院委托才算🔥😄
| 序号 | 类型 | 关键词 |
|---|---|---|
| ① | 💰 固定或变更商品价格（价格卡特尔） | 价格 |
| ② | 📦 限制生产数量或销售数量 | 数量 |
| ③ | 🗺️ 分割销售市场或原材料采购市场 | 分割市场 |
| ④ | 💻 限制购买新技术/新设备或限制开发新技术/新产品 | 技术 |
| ⑤ | 🚫 联合抵制交易 | 抵制 |
| ⑥ | ⚖️ 违法性认定规则 | 认定 |
#### 违法性认定规则 🔥🔥🔥（第⑥条）
| 主体 | 规则 |
|---|---|
| 🏛️ 执法机构 | 法律推定具有排除限制竞争效果→无需调查效果即可禁止 ✅ |
| 👤 原告（起诉方） | 无需对反竞争效果承担举证责任 ✅ |
| 🚫 行为人（被调查者） | ① ❌ 无权提出"协议不具有反竞争效果"的抗辩 ② ✅ 但可以提出豁免抗辩 |
💡 核心：横向垄断协议=本身违法原则→推定有效果→直接禁止→行为人只能谈豁免
🧠 口诀：推定有效果直接禁，原告不用举证，行为人不能说没效果只能说豁免🔥😄
| 序号 | 类型 | 说明 |
|---|---|---|
| 1 | 💰 固定向第三人转售商品的价格 | 上游固定下游售价 |
| 2 | 🔥 限定向第三人转售商品的最低价格 | 最低价格 |
#### 违法性认定（与横向对比）🔥
| 对比项 | 🤝 横向垄断协议 | 📄 纵向垄断协议 |
|---|---|---|
| 违法认定 | 推定有效果→直接禁止 | 需竞争分析，原告举证反竞争效果 |
| 说没效果 | ❌ 不行 | ✅ 可以（能证明无效果→不予禁止） |
| 安全港 | ❌ 不适用 | ✅ 能证明份额低于标准→不予禁止 🔥 |
#### 安全港规则 🔥🔥🔥
| 项目 | 规则 |
|---|---|
| 适用对象 | ✅ 纵向垄断协议（横向不适用！） |
| 条件 | 经营者能证明市场份额低于规定标准 |
| 效果 | ✅ 不予禁止 |
⚠️ 安全港只适用于纵向垄断！ 横向垄断协议不管份额多少都不能豁免！
🧠 口诀：纵向安全港看份额，低于标准就没事；横向没安全港一说🔥😄
| 事项 | 规则 |
|---|---|
| 行为 | 组织本行业经营者达成垄断协议 |
| 是否要求执行 | ❌ 不需要，达成即可处罚 ✅ |
| 🌲 罚款 | 300万元以下 |
| 🏛️ 撤销登记机关 | 社会团体登记管理机关（不是市监局）🔥 |
| 情形 | 处罚 |
|---|---|
| ✅ 已达成并实施 | ①责令停止 ②没收违法所得 ③上一年销售额1%-10%罚款 ④上一年无销售额→500万以下 |
| ⏳ 已达成未实施 | 300万元以下罚款 |
| 👤 法定代表人/主要负责人有责任 | 100万元以下罚款 🔥 |
🧠 口诀：达成并实施要停收罚1%-10%无销售500万；未实施300万；个人担责100万以下🔥😄
| 序号 | 措施 | 说明 |
|---|---|---|
| 1 | 🔍 检查有关场所 | 进入被调查经营者的营业场所 |
| 2 | 🗣️ 询问被调查者/利害关系人 | 要求说明情况 |
| 3 | 📋 查阅复制会计账簿、电子数据等 | 信息资料 |
| 4 | 🔒 查封、扣押相关证据 | 保全证据 |
| 5🔥 | 💳 查询银行账户 | ⚠️ 仅查询，不包括冻结 ❗ |
⚠️ 第5条考试常考：反垄断调查措施包括查询银行账户，但不包括冻结！
🧠 口诀：检查询问查复查封扣，查询账户不冻结🔥😄
| 阶段 | 条件 | 效果 |
|---|---|---|
| ① 中止调查（中间的中）✋ | 经营者承诺采取措施消除后果 | ✅ 暂停调查 |
| ② 终止调查（最终的终）🏁 | 经营者履行承诺后 | ✅ 彻底结束 |
⚠️ 两个"zhong zhi"含义不同！
中止（中间的中）= 暂停，条件满足可恢复
终止（最终的终）= 彻底结束
🧠 口诀：承诺中止，履行终止；一字之差要分清🔥
| 类型 | 含义 | 关键词 |
|---|---|---|
| ⚙️ 结构性措施 | 改变市场结构 | 剥离 🔥（如剥离资产、剥离业务） |
| 🏃 行为性措施 | 规范经营行为 | 除剥离以外的措施 ✅ |
| 🎯 综合性措施 | 两者结合 | — |
💡 考试技巧：看到"剥离"→结构性措施；没看到"剥离"→行为性措施！
🧠 口诀：剥离是结构，其他是行为😄
| 适用 ✅ | 不适用 ❌ |
|---|---|
| ✅ 垄断协议案件 | ❌ 具有或可能具有排除限制竞争效果的经营者集中 |
| ✅ 滥用市场支配地位案件 |
⚠️ 经营者承诺制度只适用于行为性垄断（垄断协议+滥用支配地位），不适用于结构性垄断（经营者集中审查）！
🧠 口诀：承诺制度管协议和滥用，不管经营者集中😄
| 类型 | 具体情形 |
|---|---|
| ⏰ 承诺太晚 | 已调查核实确认违法后才提出承诺 ❌ |
| 🔴 情况太严重 | 以下三类严重横向垄断协议❌ |
| ① | 💰 固定或变更商品价格 |
| ② | 📦 限制生产数量或销售数量 |
| ③ | 🗺️ 分割销售市场或原材料采购市场 |
💡 三类严重横向垄断协议——价格、数量、市场分割，这些就是"核心卡特尔"，承诺制度不管用！
🧠 口诀：太晚了不行，太严重了也不行——价格数量分割，承诺无效🔥
有下列情形之一，反垄断执法机构应当恢复调查：
| 序号 | 情形 |
|---|---|
| 1 | 未履行承诺 ❌ |
| 2 | 作出终止决定所依据的事实发生重大变化 |
| 3 | 终止决定基于经营者提供的不完整或不真实信息 🎭 |
🧠 口诀：不履行、事实变、信息假——三种情形恢复调查🔥😄
| 概念 | 名义 | 能否再委托 |
|---|---|---|
| ✅ 授权执法（省级部门） | 本机关名义 ✅ | — |
| ✅ 委托调查 | 委托机关名义 🔥 | ❌ 不得再委托 |
| 项目 | 规则 |
|---|---|
| 📋 性质 | 议事协调机构 ✅（不是执法机构 ❌） |
| 🎯 职能 | 组织、协调、指导反垄断工作（政策、评估、指南、协调） |
💡 这个委员会不办案、不执法，只管定政策、出指南、做协调！
🧠 口诀：委员会是议事协调机构，不定案不执法😄
| 序号 | 情形 |
|---|---|
| 1 | 跨省的垄断协议/滥用支配地位/滥用行政权力案件；省级政府实施的滥用行政权力行为 |
| 2 | 案情复杂或全国重大影响的垄断协议/滥用支配地位/滥用行政权力案件 |
| 3 | 总局认为有必要直接管辖的案件 |
🧠 口诀：跨省、重大、总局认为必要——这些总局直接管或授权省局管😄